证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-030
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
第三个归属期符合归属条件的公告
(资料图)
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：34,005 股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）首次授予数量：首次授予的限制性股票总量为 21.9208 万股，占本激励
计划草案公告时公司股本总额 8,000 万股的 0.2740%。
（3）授予价格：95 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每
股 95 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：首次激励 145 人，为公司高级管理人员、核心技术人员、
董事会认为需要激励的其他人员。根据岗位薪酬结构不同，本次计划的激励对象
分为两类，第一类激励对象 1 人，第二类激励对象 144 人。
（5）公司对两类激励对象分别设置了不同的归属安排。具体如下：
第一类激励对象
归属权益数量占首
归属安排 归属时间 次授予权益总量的
比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
股票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
股票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第二类激励对象
归属权益数量占首次
归属安排 归属时间
授予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交 25%
股票第一个归属期
易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交 25%
股票第二个归属期
易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 48 个月内的最后一个交 25%
股票第三个归属期
易日止
自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 60 个月内的最后一个交 25%
股票第四个归属期
易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度根据激励对象类别划分为两类，第一类激励对象的考
核年度为 2020-2021 两个会计年度，第二类激励对象的考核年度为 2020-2023 四个
会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归
属比例安排如下表所示：
对应考 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
归属期
核年度 公司层面归属比例 100% 公司层面归属比例 80%
营业收入较 2018 年增长 69% 营业收入较 2018 年增长 56%
第一个归属期 2020
或毛利较 2018 年增长 69% 或毛利较 2018 年增长 56%
营业收入较 2018 年增长 119% 营业收入较 2018 年增长 95%
第二个归属期 2021
或毛利较 2018 年增长 119% 或毛利较 2018 年增长 95%
对应考 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
归属期
核年度 公司层面归属比例 100% 公司层面归属比例 80%
营业收入较 2018 年增长 69% 营业收入较 2018 年增长 56%
第一个归属期 2020
或毛利较 2018 年增长 69% 或毛利较 2018 年增长 56%
营业收入较 2018 年增长 119% 营业收入较 2018 年增长 95%
第二个归属期 2021
或毛利较 2018 年增长 119% 或毛利较 2018 年增长 95%
营业收入较 2018 年增长 185% 营业收入较 2018 年增长 144%
第三个归属期 2022
或毛利较 2018 年增长 185% 或毛利较 2018 年增长 144%
营业收入较 2018 年增长 271% 营业收入较 2018 年增长 205%
第四个归属期 2023
或毛利较 2018 年增长 271% 或毛利较 2018 年增长 205%
注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报
表所载数据为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标 B，则该类所有激励对象对应考核当年计划
归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象当年实际归属的限制性
股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
考核评级 A-及以上 B+ B B- B-以下
个人层面归属比例 100% 75% 50% 25% 0%
（1）2020 年 3 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以
及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就 2020 年第一期激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020
年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020 年第
一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020
年第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2020 年第
一期激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
年第一期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-010）。
（2）2020 年 3 月 10 日至 2020 年 3 月 24 日，公司对 2020 年第一期激励计
划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
收到与 2020 年第一期激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 25 日，
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2020 年第
一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》
（公告编号：
（3）2020 年 3 月 30 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 3 月 31 日，公司于
上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2020 年第一期限制性股票
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
（公告编号：
（4）2020 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。2020 年 4 月 1 日，公司于上海证券交易所网站
（公告编
(www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》
号：2020-018）。
（5）2020 年 10 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票
激励计划授予价格的议案》
《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交
易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股
票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2020-040）、《关于向激励对象授予预
留限制性股票的公告》（公告编号：2020-039）。
（6）2021 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性
股票激励计划授予价格的议案》
《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首
次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关
于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》
（公告编号：2021-022）、《公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）。
（7）2021 年 5 月 6 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-026）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期第一次归属 40,239 股，归属人数共 108 人。
（8）2021 年 5 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-027）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期第二次归属 1,030 股，归属人数共 2 人。
（9）2021 年 10 月 25 日召开的第一届董事会第二十九次会议、第一届监事
会第二十六次会议审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预
留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。
年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2021-044）。
（10）2021 年 11 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》
（公告编号：2021-047）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期第三次归属 6,905 股，归属人数共 6 人。
（11）2022 年 3 月 10 日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022
年 3 月 11 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《公司 2020
年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2022-010）。
（12）2022 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上
市公告》（公告编号：2022-022）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期第四次归属 3,523 股，归属人数共 10 人。
（13）2022 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022
年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。2022 年 8 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022 年限制性股票激励计划授予
价格的公告》（公告编号：2022-042）。
（14）2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事
会第六次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预留
授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》
（公告编号：2022-050）。
（15）2023 年 1 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上
市公告》（公告编号：2023-002）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划预留
授予部分第二个归属期第一次归属 950 股，归属人数共 5 人。
（16）2023 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监
事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首
次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。
（二）限制性股票授予情况
授予后限制性
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
股票剩余数量
人，第二类激励对象 144 人）
股 第二类激励对象 26 人） （不再授予）
（三）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2020 年第一期限制性股票激励计划归属情况如下：
首次授予部分
归属后首次
价格 取消归属 因分红送转导致
归属数 归属 授予部分剩
归属日期 （元/ 数量（股） 归属价格及数量
量（股） 人数 余有效数量
股） 及原因 的调整情况
（股）
分派已实施完
毕，授予价格（含
预留授予）由 95
元 / 股 调 整 为
方案已实施完
毕，授予价格（含
预留授予）由
为 93.625 元/股。
预留授予部分
归属后预留
价格 取消归属 因分红送转导致
归属数 归属人 授予部分剩
归属日期 （元/ 数量（股） 归属价格及数量
量（股） 数 （人） 余有效数量
股） 及原因 的调整情况
（股）
日 毕，授予价格（含
预留授予）由 95
元/股调整为
派方案已实施完
毕，授予价格（含
预留授予）由
整为 93.625 元/
股。
派方案已实施完
毕，授予价格（含
日
整为 92.025 元/
股。
注：1 截止 2021 年 10 月 26 日，首次授予部分第一个归属有效期内，仍有 26 名外籍员
工受海外疫情影响导致归属相关程序暂时无法完成，因此尚未完成出资及股票登记，其中核
心技术人员 3 名，已满足条件未办理归属登记的股份数为 6,109 股，董事会认为需要激励的
其他人员 23 名，已满足条件未办理归属登记的股份数为 5,895 股；17 人因放弃或离职不再
具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 18,638 股限制性股票全部作废失效。
外疫情影响导致归属相关程序暂时无法完成，因此尚未完成出资及股票登记，其已满足条件
未办理归属登记的股份数为 4,544 股；13 人因管理层综合考虑外籍员工归属程序复杂程度和
激励效率而改用其他激励方式以及离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的
外籍员工归属程序复杂程度和激励效率而改用其他激励方式以及离职不再具备激励对象资
格，其已获授但尚未归属的 11,467 股限制性股票全部作废失效。
及疫情影响导致无法在归属有效期内及时完成归属程序，其已满足条件未办理归属登记的
系导致归属相关程序暂时无法完成，因此尚未完成出资及股票登记，其已满足条件未办理归
属登记的股份数为 9,222 股；15 人因放弃或离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归
属的 9,290 股限制性股票全部作废失效，累计失效股份数为 37,658 股。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议
案》。根据公司 2019 年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2020
年第一期限制性股票激励计划首次授予部分激励对象第三个归属期规定的归属
条件已经成就，本次可归属数量为 42,506 股，同意公司按照激励计划的相关规
定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。表决情况：同意 7 票，反对 0 票，
弃权 0 票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明
根据《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予
激励对象的的第三个归属期为“自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2020
年 3 月 31 日，因此本计划首次授予部分已进入第三个归属期，第三个归属期限
为 2023 年 3 月 31 日至 2024 年 3 月 30 日。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合归属条
或者无法表示意见的审计报告；
件。
诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
行政处罚或者采取市场禁入措施； 属条件。
（三）归属期任职期限要求
本次可归属的激励对象符合归属任
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的
职期限要求。
任职期限。
（四）公司层面业绩考核要求（首次授予激励对象） 根据天职国际会计师事务所对公司
第三个归属期考核公司 2022 年业绩。 2022 年年度报告出具的审计报告
公司业绩达到业绩考核目标 A，即“营业收入较 2018 年增长 185% （天职业字[2023]9650 号）：2022
或毛利较 2018 年增长 185%”，则公司层面归属比例为 100%。 年度公司实现营业收入 127,112.72
公司业绩达到业绩考核目标 B，即“营业收入较 2018 年增长 144% 万元，较 2018 年增长 168%，符合
或毛利较 2018 年增长 144%”，则公司层面归属比例为 80%。 归属条件，公司层面归属比例为
（五）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实
施，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象
的实际归属的股份数量： 本期拟归属的 100 名激励对象的公
考核评级 A-及以上 B+ B B- B-以下 司 2022 年度绩效考核结果：100 人
个人层面 的考核评级均为 A-及以上，本期个
归属比例 人层面归属比例为 100%。
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属
的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
截止本公告发布日，累计 47 人因管理层综合考虑外籍员工归属程序复杂程
度和激励效率而改用其他激励方式、放弃以及离职不再具备激励对象资格，其已
获授但尚未归属的 37,658 股限制性股票全部作废失效。此外，由于激励对象本
年实际可归属比例为 80%，其已获授但尚未归属的 8,501 股限制性股票全部作废
失效。
因此，2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象 100 人均已达
到第三个归属期的归属条件。
（三）监事会意见
监事会认为：公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个
归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 100 名激励对象归属 34,005
股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》
《2020 年第一期限制
性股票激励计划（草案）》等相关规定。
（四）独立董事意见
根据公司《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予
部分第三个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 100 名激励对象的
归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为 34,005 股，归属期限为 2023 年
《证券
法》
《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东
利益的情况，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2020 年 3 月 31 日。
（二）归属数量：34,005 股。
（三）归属人数：100 人。
（四）授予价格（调整后）：93.625 元/股（公司 2019 年权益分派方案已实施
完毕，因此授予价格由 95 元/股调整为 94.125 元/股；公司 2020 年权益分派方案
已实施完毕，因此授予价格由 94.125 元/股调整为 93.625 元/股；公司 2021 年权
益分派方案已实施完毕，因此授予价格由 93.625 元/股调整为 92.025 元/股）。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
可归属数量占
获授的限制
序 可归属数量 已获授予的限
姓名 国籍 职务 性股票数量
号 （股） 制性股票总量
(股)
的比例
一、高管
副总经理、董事
会秘书
小计 11,392 2,278 20.00%
二、核心技术人员
Ivan
Grokhotkov
Amey Dattatray
Inamdar
Kedar Suresh
Sovani
小计 48,812 9,760 20.00%
三、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（90 人） 109,820 21,967 20.00%
合计 170,024 34,005 20.00%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上
市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2020 年第一
期限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性
股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属
条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员（无董事参与）在本公告日前
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不
需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债
表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正
预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为：乐鑫科技实施本次归属已经取得必要的
批准和授权，符合《管理办法》及《2020 年第一期限制性股票激励计划》的相
关规定。本次激励计划项下首次授予部分的激励对象获授的限制性股票归属条件
已成就即将进入第三个归属期，公司实施本次归属符合《2020 年第一期限制性
股票激励计划》的相关规定。
八、上网公告附件
（一）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十
三次会议相关事项的独立意见；
（二）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司第二届监事会第十次会议决议；
（三）上海锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2020
年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件之法律
意见书。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
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